外资私募 私募基金管理人登记及基金产品备案

私募基金管理人登记

作为行业自律性组织，中国证券投资基金业协会（以下简称“基金业协会”）依照《私募投资基金管理人登记和基金备案方法（试行）》规定办理私募基金管理人登记及私募基金备案，对私募基金业务活动进行自律管理。本文为您讲述私募基金管理人登记及基金产品备案的要求与过程。

私募基金管理人登记

设立在中国境内的各类私募基金管理人（包含中国境内的外商投资私募基金管理机构）应该依据基金业协会的规定向基金业协会申请登记并将其管理的私募基金备案在其名下。

登记要求

基金业协会发表的《私募投资基金管理人登记和基金备案方法（试行）》、《关于进—步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》、《私募基金管理人登记须知》、《私募基金登记备案相关问题解答》、《关于私募基金管理人登记备案工作相关事宜的通知》等规定对私募基金管理人的登记要求做出了具体的规定，主要重点包含：

基本过程

《私募投资基金监视管理暂行方法》第七条规定了私募基金管理人应该依据基金业协会的规定，向基金业协会申请登记报送以下基本信息：

1、工商登记和营业执照正副本复印件；

2、公司章程或者合伙协议；

3、主要股东或者合伙人名单；

4、高级管理人员的基本信息；

5、基金业协会规定的其他信息。

基金业协会应该在私募基金管理人登记资料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情形的方法，为私募基金管理人办结登记手续。

私募基金管理人需通过基金业协会的资产管理业务综合报送平台（https://ambers.amac.org.cn）进行私募基金管理人登记。

私募基金产品备案

备案要求

基金备案的完成是基金顺利开展投资运作的重要前提。基金业协会发表的《私募投资基金备案须知》、《关于私募基金管理人登记备案工作相关事宜的通知》、《私募股权、创业投资基金备案关注重点》等规定对私募基金管理人的登记要求做出了具体的规定，主要重点包含：

基本过程

《私募投资基金监视管理暂行方法》第八条规定了私募基金募集完毕，私募基金管理人应该依据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送以下基本信息：

1、主要投资方向及依据主要投资方向注明的基金类别；

2、基金合同、公司章程或者合伙协议。资金募集流程中向投资者提供基金招募说明书的，应该报送基金招募说明书。以公司、合3、伙等企业形式设立的私募基金，还应该报送工商登记和营业执照正副本复印件；

4、采取委托管理方法的，应该报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的，还应该报送托管协议；

5、基金业协会规定的其他信息。

基金业协会应该在私募基金备案资料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情形的方法，为私募基金办结备案手续。

私募基金管理人需通过基金业协会的资产管理业务综合报送平台（https://ambers.amac.org.cn）进行基金备案，私募基金管理人及私募基金产品登记备案过程如下：

私募股权投资基金监管与自律体系框架